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近日，遼寧大學(xué)黨委副書(shū)記、校長(zhǎng)余淼杰教授與其指導(dǎo)的北京大學(xué)博士生佘可欣合作在《產(chǎn)經(jīng)評(píng)論》發(fā)表論文《區(qū)域貿(mào)易政策不確定性與出口企業(yè)創(chuàng)新研究——以中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)為例》。

論文內(nèi)容：

國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的不確定性已經(jīng)成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的重要因素，特別是近年來(lái)世界范圍內(nèi)逆全球化與貿(mào)易保護(hù)主義盛行，加之2020年新冠肺炎疫情的全球大流行，國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不穩(wěn)定程度明顯上升，貿(mào)易政策的不確定性也持續(xù)提高。在多邊合作面臨困境的背景下，開(kāi)放水平更高、靈活程度更高的區(qū)域合作蓬勃發(fā)展，其能夠快速降低區(qū)域范圍內(nèi)的貿(mào)易政策不確定性，使全球越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)開(kāi)始關(guān)注和探索區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。

據(jù) WTO統(tǒng)計(jì)，截至2022年1月，全球已正式簽署并實(shí)施的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定有317個(gè)；中國(guó)政府對(duì)外正式實(shí)施的區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)也高達(dá)21個(gè)，其中于2010年1月1日正式宣布成立的中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)（China and ASEAN Free Trade Area，簡(jiǎn)稱(chēng) CAFTA）是由中國(guó)主導(dǎo)并對(duì)外建設(shè)的發(fā)展中國(guó)家間最大的自由貿(mào)易區(qū)。隨著 CAFTA 的正式建立，其帶來(lái)的區(qū)域貿(mào)易政策不確定性降低已經(jīng)逐漸成為確保中國(guó)對(duì)外貿(mào)易持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的一塊重要基石。

企業(yè)是貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易經(jīng)濟(jì)主體的承載者。作為企業(yè)面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)，貿(mào)易政策不確定性會(huì)對(duì)企業(yè)的投資決策，比如創(chuàng)新研發(fā)等產(chǎn)生重要影響。近年來(lái)，中國(guó)政府日益關(guān)注企業(yè)的創(chuàng)新問(wèn)題。從黨的十八大報(bào)告中明確提出實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并確定了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，到黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步把技術(shù)創(chuàng)新視為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，創(chuàng)新在我國(guó)戰(zhàn)略全局中扮演著越來(lái)越重要的作用。那么，CAFTA的成立在區(qū)域范圍內(nèi)帶來(lái)了貿(mào)易政策不確定性的顯著降低，這能否提升中國(guó)出口企業(yè)的創(chuàng)新能力？

本文將2010年中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的正式設(shè)立作為一個(gè)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)的建立降低了中國(guó)企業(yè)出口目的地市場(chǎng)的貿(mào)易政策不確定性，能夠促進(jìn)中國(guó)出口企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，增加企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量，提高企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量。這可能是因?yàn)樵谏虡I(yè)化之前，創(chuàng)新需要大量沉沒(méi)成本進(jìn)行投資。貿(mào)易政策的不確定性會(huì)影響企業(yè)的預(yù)期進(jìn)而阻礙企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)上的投入，但自貿(mào)區(qū)的成立可以通過(guò)減少區(qū)域貿(mào)易政策不確定性，促進(jìn)企業(yè)出口，同時(shí)使市場(chǎng)狀況更加透明和可預(yù)測(cè)，從而促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域貿(mào)易政策不確定性降低對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，在混合貿(mào)易企業(yè)、資本密集型企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)以及向東盟出口的企業(yè)中更為顯著。機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)大出口市場(chǎng)規(guī)模和促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新投入是區(qū)域貿(mào)易政策不確定性影響企業(yè)創(chuàng)新的主要渠道。

本文的邊際貢獻(xiàn)主要在兩個(gè)方面：第一，拓展了貿(mào)易政策不確定性領(lǐng)域的研究?，F(xiàn)有該領(lǐng)域的研究主要關(guān)注對(duì)企業(yè)出口、價(jià)格、質(zhì)量等的影響，并且在分析貿(mào)易政策不確定性對(duì)中國(guó)的影響時(shí)大多基于中國(guó)加入WTO的背景。本文從區(qū)域合作的角度出發(fā)，探究區(qū)域貿(mào)易政策不確定性的影響。第二，本文彌補(bǔ)了貿(mào)易與創(chuàng)新關(guān)系研究的不足，為在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定框架下促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新提供了理論基礎(chǔ)和實(shí)證支持。

作者簡(jiǎn)介：

余淼杰，遼寧大學(xué)黨委副書(shū)記、校長(zhǎng)，國(guó)家級(jí)人才項(xiàng)目特聘教授、北京大學(xué)博雅特聘教授，國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者，北京高等學(xué)校卓越青年科學(xué)家，美國(guó)戴維斯加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，全球經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)前1%高引論文經(jīng)濟(jì)學(xué)家；《國(guó)際貿(mào)易》《長(zhǎng)安大學(xué)學(xué)報(bào)》執(zhí)行主編，Review of International Economics副主編。主要研究領(lǐng)域?yàn)閲?guó)際貿(mào)易和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，曾在Economic Journal、Review of Economics & Statistics、Journal of International Economics、Journal of Development Economics、《經(jīng)濟(jì)研究》等國(guó)內(nèi)外一流期刊上發(fā)表論文170多篇，出版中英文專(zhuān)著等22部。關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究曾獲英國(guó)皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)、第七屆吳玉章人文社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)優(yōu)秀獎(jiǎng)等。

佘可欣，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院在讀博士生。