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近日，《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》南財(cái)快評(píng)發(fā)表遼寧大學(xué)李安民經(jīng)濟(jì)研究院姚樹(shù)潔教授文章，現(xiàn)將原文轉(zhuǎn)載如下：

評(píng)論：悼念羅伯特?盧卡斯——難忘的回憶和感想

芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1995年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主，羅伯特-盧卡斯（Robert Lucas）于5月15日在美國(guó)病逝，享年86歲（1937-2023年）。

盧卡斯教授于1959年和1964年在芝加哥大學(xué)分別獲得歷史學(xué)學(xué)士學(xué)位和哲學(xué)博士學(xué)位，在卡內(nèi)基-梅隆大學(xué)短暫任教以后，1974年任芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授至今。他是毋庸置疑的芝加哥學(xué)者，是20世紀(jì)和21世紀(jì)全球經(jīng)濟(jì)學(xué)芝加哥學(xué)派的杰出代表。

他1978年開(kāi)始擔(dān)任《Journal of Political Economy》（JPE，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志）主編。在他的精心管理下，JPE成為全球最有影響力的三大經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊之一（AER，JPE, QJE），因?yàn)檫@個(gè)期刊一年四輯，發(fā)表文章數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于美洲經(jīng)濟(jì)評(píng)論(AER)，因此，JPE成為全球經(jīng)濟(jì)學(xué)者夢(mèng)寐以求想發(fā)表文章的經(jīng)濟(jì)學(xué)頂級(jí)刊物。盧卡斯對(duì)該期刊的發(fā)展，以及對(duì)一代又一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成長(zhǎng)，起到了非常重要的引領(lǐng)作用。

上世紀(jì)30年代世界經(jīng)濟(jì)大蕭條，英國(guó)出了一位凱恩斯（劍橋?qū)W派），他倡導(dǎo)在經(jīng)濟(jì)蕭條的時(shí)候，政府不能放任市場(chǎng)，而應(yīng)該通過(guò)靈活的稅收政策和公共投資激發(fā)市場(chǎng)活力，確保比較充分的就業(yè)。通過(guò)有效的政府干預(yù)，極力阻止經(jīng)濟(jì)自由落體下滑。凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論，使當(dāng)時(shí)的世界經(jīng)濟(jì)在極度蕭條中走出了黑暗。2008年的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)、2020年的新冠肺炎疫情、2022年的烏克蘭危機(jī)，西方主要經(jīng)濟(jì)體所采取的救治市場(chǎng)的措施背后，都受到凱恩斯理論的影響。

然而，凱恩斯理論無(wú)法克服馬克思對(duì)自由資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所預(yù)言的“繁榮-蕭條-衰退-復(fù)蘇”的周期規(guī)律魔咒。馬克思認(rèn)為，這種周期規(guī)律魔咒，是資本家盲目追求剩余價(jià)值、政策缺乏公平性、大企業(yè)壟斷、勞資雙方利益分配不合理、政府低效運(yùn)作的結(jié)果，是自由資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)無(wú)法克服的內(nèi)在矛盾，也就是生產(chǎn)關(guān)系與上層建筑不協(xié)調(diào)的矛盾。

因此，在自由市場(chǎng)、自由資本主義國(guó)家內(nèi)部，如何破解或弱化經(jīng)濟(jì)周期影響，尋找避免蕭條和衰退的經(jīng)濟(jì)政策，是許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家苦苦尋找的理論焦點(diǎn)。盧卡斯是尋找這一理論解決方案的重要代表性人物，他提出“理性預(yù)期（rational expectation）假設(shè)和經(jīng)濟(jì)周期（business cycle）”的理論，是他獲得1995年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)的主要貢獻(xiàn)。該理論的背景是如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，提倡宏觀(guān)政策必須建立在微觀(guān)主體理性預(yù)期之上，這種預(yù)期包括供需兩側(cè)動(dòng)態(tài)平衡，微觀(guān)企業(yè)和消費(fèi)者對(duì)宏觀(guān)環(huán)境變化的理性預(yù)期，不僅充分考慮過(guò)去的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，還要考慮到未來(lái)可能發(fā)生的理性預(yù)期變化。理性預(yù)期與經(jīng)濟(jì)周期規(guī)律理論，旨在克服凱恩斯理論所無(wú)法克服的經(jīng)濟(jì)周期魔咒。

應(yīng)該說(shuō)，西方主要經(jīng)濟(jì)體，因?yàn)橛辛诉@些理論指導(dǎo)，在遇到各種經(jīng)濟(jì)危機(jī)或突發(fā)事件以后依然能夠表現(xiàn)出比較好的韌勁，與盧卡斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論貢獻(xiàn)是分不開(kāi)的。

盧卡斯對(duì)近代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論貢獻(xiàn)是多方面的。他對(duì)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)，與保羅-羅默（Paul Romer）對(duì)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論產(chǎn)生共同影響。羅默1955年出生，比盧卡斯小18歲，也是芝加哥大學(xué)本科（物理）和博士（經(jīng)濟(jì)學(xué)）的畢業(yè)生。

以柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)為主導(dǎo)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，強(qiáng)調(diào)了資本和勞動(dòng)力是主要生產(chǎn)要素，其它解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“殘差項(xiàng)”只能被簡(jiǎn)單解釋為約翰-?？怂梗↗ohn Hicks, 1904-1989，1972年諾獎(jiǎng)得主，一般均衡理論創(chuàng)立者，英國(guó)曼徹斯特大學(xué)、牛津大學(xué)教授）的自然技術(shù)進(jìn)步。這些不變的要素生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)進(jìn)步，被盧卡斯和他的學(xué)生羅默的內(nèi)生增長(zhǎng)理論所突破，盧卡斯和羅默特別強(qiáng)調(diào)技術(shù)、人力資本、生產(chǎn)組織形式的內(nèi)生性，以及“看中學(xué)”的人力資本外溢性，不僅解釋了為什么全要素生產(chǎn)率不斷提高的可能，也解釋了為什么“資本邊際報(bào)酬遞減規(guī)律”無(wú)法解釋發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)法趨同的現(xiàn)象。

我和我的兩位博士生，2001年和2007年在Journal of Comparative Economics（JCE，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志）分別發(fā)表了兩篇應(yīng)用盧卡斯-羅默理論與中國(guó)實(shí)踐的文章，一是證明人力資本、技術(shù)進(jìn)步如何從發(fā)達(dá)的中國(guó)城市溢出到落后的城市及農(nóng)村，以及外溢作用隨著距離延長(zhǎng)而衰減的非線(xiàn)性傳導(dǎo)作用；二是解釋了為什么中國(guó)吸引外資能夠增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)“看中學(xué)”“做中學(xué)”的能力，從而揭示了國(guó)內(nèi)企業(yè)大幅度縮小生產(chǎn)非效益和技術(shù)生產(chǎn)前沿外移的兩個(gè)反映中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和趨同的客觀(guān)規(guī)律，對(duì)中國(guó)西部大開(kāi)發(fā)、中部崛起、東北振興、區(qū)域城市群建設(shè)、現(xiàn)代化交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供了有力的理論支撐和決策參考。

盧卡斯的逝世既是世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界，也是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大損失。能夠讓我對(duì)他特別懷念的是24年前，我在JPE上面發(fā)表一篇獨(dú)立作者文章的難忘經(jīng)歷。當(dāng)時(shí)我寫(xiě)了一篇文章討論中國(guó)農(nóng)業(yè)集體化時(shí)期的經(jīng)濟(jì)效率以及影響，投給了JPE，主編就是盧卡斯。一開(kāi)始沒(méi)有回復(fù)，我又去了一封信專(zhuān)門(mén)談之前JPE的相關(guān)文章存在的問(wèn)題，以及我的兩個(gè)創(chuàng)新觀(guān)點(diǎn)。盧卡斯看到我的文章和信件以后，再次給我寫(xiě)信，肯定我的說(shuō)法和分析。前后經(jīng)過(guò)6年時(shí)間的研究、溝通，在盧卡斯耐心指導(dǎo)下，文章終于在1999年的JPE上發(fā)表。緊接著，我的第二篇關(guān)于農(nóng)村發(fā)展和減貧的獨(dú)立作者文章在芝加哥大學(xué)的另一本期刊（Economic Development and Cultural Change，EDCC）上也發(fā)表了，得到了另一位芝加哥學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、時(shí)任EDCC主編，林毅夫教授在芝加哥大學(xué)的老師，Gale Johnson（蓋爾-約翰遜，1916-2003年）的高度肯定。這篇文章對(duì)中國(guó)今后數(shù)十年“三農(nóng)”發(fā)展，和我國(guó)長(zhǎng)期與貧困作斗爭(zhēng)的不懈努力，提供了有益的理論支撐和決策參考。

盧卡斯教授不僅在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界影響巨大，對(duì)許多中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的影響也是深刻的。我對(duì)盧卡斯教授的尊敬，不僅是他肯定我在JPE發(fā)表文章的科學(xué)態(tài)度，而是他墩墩不倦的研究精神。他在1995年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)以后，一直與其他著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家一道，不斷尋求解決世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題的理論。Lucas Critic的提出，其實(shí)與馬克思主義辯證唯物主義和歷史唯物主義有雷同之處，只不過(guò)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家并沒(méi)有特別在意馬克思主義的理論貢獻(xiàn)罷了。

我上大學(xué)時(shí)候，受益最大的課程是馬克思主義哲學(xué)和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。出國(guó)讀研究生學(xué)的是曼徹斯特學(xué)派中的?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步和劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論，因?yàn)檫@些理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有很好的解釋力。上世紀(jì)90年代，我自己和帶領(lǐng)的博士研究生認(rèn)真學(xué)習(xí)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，特別是盧卡斯的理性預(yù)期、人力資本溢出（后來(lái)發(fā)展到中國(guó)高鐵的溢出、吸引外資的“看中學(xué)、做中學(xué)”）、區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)等理論。2014年回國(guó)工作以后，看到成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈的發(fā)展?jié)摿?，以及其?duì)全國(guó)空間地理經(jīng)濟(jì)構(gòu)建的重要性，針對(duì)如何實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，激發(fā)全域性和全要素性發(fā)展?jié)撃埽沂状翁岢隽恕榜R陣跨阱”“板鏈拉動(dòng)”理論，對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)“內(nèi)生增長(zhǎng)”提供了理論解釋和戰(zhàn)略對(duì)策。這些都得益于我對(duì)盧卡斯辯證經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的啟發(fā)，具體落實(shí)到如何讓中國(guó)經(jīng)濟(jì)擺脫“中等收入陷阱”和“修昔底德陷阱”雙魔咒上，這些理論探索，對(duì)推進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（作者系遼寧大學(xué)李安民經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)，城市化與區(qū)域創(chuàng)新極發(fā)展研究中心秘書(shū)長(zhǎng)，教育部國(guó)家級(jí)人才計(jì)劃特聘教授）